Оказание услуг в сфере ПОД/ФТ для КПК
В связи с большим увеличением случаев проведения Центральным Банком России проверок Кредитных потребительских кооперативов на предмет соблюдения ими требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее ПОД/ФТ/ФРОМУ).
Предлагаем Вам воспользоваться нашими услугами по организации внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ (Федеральный закон №115 от 07.08.2001 г. "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма") в формате:
- Разработка пакета документов в области ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Абонентское обслуживание в области ПОД/ФТ/ФРОМУ (аутсорсинг)
Не исполнение законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ является основанием для привлечения организации, а также его руководителя к административной ответственности по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ штраф по которой будет составлять от 50 до 100 тыс. руб. Штраф на должностное лицо КПК от 10 до 30 тыс. руб., а также по части 2 статьи 15.27 КоАП РФ штраф по которой будет составлять от 200 до 400 тыс. руб. Штраф на должностное лицо КПК от 30 до 50 тыс. руб.
В рамках Разработки пакета документов в области ПОД/ФТ/ФРОМУ Кооперативу предоставляются формы следующей документации:
- Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Должностная инструкция Ответственного сотрудника
- Уведомление о назначении Ответственного сотрудника для территориального отделения ЦБ
- Приказ об утверждении правил внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Анкета клиента физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя - физического лица и бенефициарного владельца
- Анкета клиента юридического лица, выгодоприобретателя юридического лица
- Анкета клиента индивидуального предпринимателя
- Анкета иностранной структуры без образования юридического лица
- Внутреннее сообщение о совершенной операции, подлежащей обязательному контролю о совершенной операции, подлежащей обязательному контролю
- Форма акта проведения проверки паспортных данных пайщиков Кооператива
- Форма Отчета по результатам проведения проверок внутреннего контроля
- Форма приказа о проведении проверки осуществления внутреннего контроля приказ о назначении Ответственного сотрудника
- Форма акта проверки наличия среди своих клиентов юридических и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
- Форма Отчета о проведении проверки на предмет выявления РПДЛ и ИПДЛ среди членов Кооператива
- Форма внутреннего распоряжения о приостановлении операции
- Форма распоряжения об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции
- Форма журнала прохождения вводного (первичного) инструктажа, а также Первичной проверки знаний
- Форма журнала прохождения целевого (внепланового) инструктажа
- Форма журнала учета посещения Личного кабинета организации на портале Росфинмониторинга
- Форма журнала взаимодействия с клиентами
- Форма журнала информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества
- Форма журнала учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень
- Форма журнала фиксирования Информация о проводимых проверках на предмет совпадения с перечнем и (или) решением Межведомственного координационного органа о применении мер по замораживанию (блокированию)
- Форма журнала отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операций
- Форма журнала учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом
- Форма Журнала учета Сведений о проводимых проверках на предмет наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму
- Приказ на утверждение форм журналов; (формы журналов указаны выше)
- Приказ на утверждение перечня сотрудников обязанных проходить обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Приказ на утверждение перечня сотрудников обязанных проходить ознакомление с ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Приказ об утверждении перечня сотрудников допущенных к идентификации клиентов Кооператива
Есть вопросы?
Задайте их нашему эксперту по КПК
прямо сейчас
В рамках Абонентского обслуживания в области ПОД/ФТ/ФРОМУ Кооперативу оказываются следующие услуги:
- Настройка ЦЭП для личного кабинета на портале Росфинмониторинга, и включая программное обеспечение
- Комплексная помощь с направлением отчетов в Росфинмониторинг
- Консультирование по операциям подлежащим обязательной отправке в Росфинмониторинг, а также по необычным операциям.
- Помощь в направлении данных сообщений
- Анализ и корректировка Правил внутреннего контроля при их несоответствии законодательству по ПОД/ФТ/ФРОМУ , с дальнейшим обновлением в соответствии с изменениями в законодательстве
- Консультирование по законодательству ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Предоставление тематик для проведение обучения Ответственным сотрудником
- Организации по форме Целевого (внепланового) инструктажа связанного с обновлением законодательства ПОД/ФТ/ФРОМУ , и (или) новой редакции Правил внутреннего контроля
- Оперативное решение/разъяснение вопросов по ПОД/ФТ, и применение их на практике
- Формирование ответов на запросы надзорного органа по вопросам законодательства по ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Формирование ответов запросы коммерческих банков России по вопросам законодательства по ПОД/ФТ/ФРОМУ
Порядок предоставление услуги ЦБ «ДАВИР»:
Прием Клиентов на абонентское обслуживание осуществляется после проведения бесплатного Аудита документации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ принимаемого на обслуживание Кооператива, специалистом «ЦБ Давир».
Окончательная стоимость абонентского обслуживания определяется исходя из вида Вашей организации и ее клиентов, структуры организации и ее объемов, а также стоимость зависит от выбранного пакета услуг.